山西省人民政府
关于在市场监管领域全面实行部门联合
“双随机、一公开”监管的通知
晋政发〔2019〕15号
各市、县人民政府，省人民政府各委、办、厅、局：
为贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）精神，持续深化“放管服效”改革，大力推进市场监管理念和方式的改革创新，实现市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管全覆盖，结合我省实际，就有关事宜通知如下。
一、主要目标
到2019年底，全省市场监管部门完成“双随机”抽查全流程整合，实现“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。到2020年10月底，实现全省市场监管领域相关部门“双随机、一公开”监管全覆盖，各级政府相关部门在市场监管领域联合“双随机、一公开”监管常态化。力争到2022年底，全省市场监管领域新型监管机制更加完善，企业信用意识和自我约束力显著增强，政府监管效能显著提升，基本实现综合监管、智慧监管，做到对违法者“利剑高悬”，对守法者“无事不扰”。
二、重点工作任务
（一）成立市场监管领域“双随机、一公开”监管工作领导机构。
为加强对此项工作的统一协调和指导，省政府成立由分管副省长任组长，市场监管、发展改革、教育、公安、人力资源社会保障、生态环境、住房城乡建设、交通运输、农业农村、商务、文化和旅游、卫生健康、应急、海关、税务、统计等部门参加的省市场监管领域“双随机、一公开”监管工作领导小组（以下简称省领导小组）。办公室设在省市场监管局，承担省领导小组日常工作。市、县级政府要参照成立相应的领导机构，确保部门联合“双随机、一公开”监管工作规范有序推进。
（二）建设完善“双随机、一公开”监管工作平台。
依托国家企业信用信息公示系统（山西）（以下简称公示系统）建设的“双随机、一公开”监管平台，是全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台（以下简称省级平台）。省市场监管局根据国家及我省有关工作要求，及时优化升级完善省级平台功能，为全省各级各有关部门实施抽查检查、结果集中统一公示和综合运用提供技术支撑。各部门已经建设并使用的工作平台要与省级平台整合融合，避免数据重复录入、多头报送。全省各级各有关部门要依托省级平台实现相关监管信息互联互通，满足部门联合“双随机”抽查需求。要着力规范计划制定、名单抽取、结果公示、数据归档等抽查检查工作程序，做到全程留痕、责任可追溯。
（三）统一“双随机、一公开”监管制度。
1．建立随机抽查事项清单管理制度。省市场监管领域相关部门要依照相关法律、法规、规章规定，建立本部门的随机抽查事项清单，明确抽查依据、主体、内容、方式等。省领导小组办公室要根据国家制定的联合抽查事项清单，结合我省实际，及时制定全省市场监管领域部门联合抽查事项清单、标准和实施办法。
随机抽查事项分为重点检查事项和一般检查事项。重点检查事项针对安全、质量、公共利益等领域，抽查比例和抽查频次不设上限；一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例和抽查频次应根据监管实际情况设置上限。要严格控制重点检查事项的数量和一般检查事项的抽查比例。随机抽查事项清单应根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况等进行动态调整，并及时通过相关网站和省级平台向社会公开。
2．建立随机抽查“两库”。依托省级平台，建立健全覆盖省市县三级、与抽查事项相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库（以下简称“两库”）。根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，通过分类标注、批量导入、单户录入等方式，在省级平台分别建立与抽查事项、部门职责相对应的检查对象名录库，避免出现监管真空。检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户等市场主体，也可以包括产品、项目、行为等。检查对象属于市场主体的，要与市场监管部门登记的市场主体统一社会信用代码、市场主体名称、地址等信息保持一致。涉及多项监管业务的部门，要对应本部门各业务条线的监管抽查事项，分别建立相应的检查对象名录库分库。
执法检查人员名录库包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法资质、业务专长、部门岗位等要素分类标注，提高抽查检查专业性。对特定领域的抽查，可在满足执法检查人数要求的基础上，吸收检测机构、科研院所和专家学者等参与，通过听取专家咨询意见等方式辅助抽查，满足专业性抽查需要。各有关部门要根据检查对象和执法检查人员变动情况，对“两库”进行动态管理，确保分类准确、覆盖全面、更新及时。
3．制定随机抽查工作规范。各有关部门可以根据监管实际，制定完善抽查工作细则，就抽取方法、检查流程、审批权限、公示程序、归档方式等作出明确规定。制定工作指引，对随机抽查事项清单包含的各类抽查事项逐一明确抽查的工作程序、项目、方法等，方便基层执法检查人员操作，提高抽查检查规范化水平。
（四）统筹制定年度抽查工作计划。
省领导小组负责统筹制定全省年度抽查工作计划。市、县级政府要结合本地实际及行业主管部门的抽查要求，统筹制定本行政区的年度抽查工作计划，涵盖一般检查事项和重点检查事项，要将年度部门联合抽查计划纳入本级年度抽查计划，明确工作任务和参与部门。科学确定部门联合抽查的事项和发起、参与部门，实现“进一次门、查多项事”。年度抽查工作计划可以根据工作实际动态调整。要按照法律法规规定和当地经济社会发展及监管领域、执法队伍的实际情况，针对不同风险等级、信用水平的检查对象采取差异化分类监管措施，合理确定、动态调整抽查比例、频次和被抽查概率，既保证必要的抽查覆盖面和监管效果，又防止任意检查和执法扰民。
（五）科学实施抽查检查。
1．随机抽取检查对象和执法检查人员。各级政府要根据年度抽查工作计划，组织领导本行政区的部门开展联合“双随机、一公开”监管工作。要建立起政府主导、部门协同、共同实施、规范高效的联合抽查工作常态化机制。联合抽查的牵头部门、发起部门要根据涉及的对象范围，会同有关参与部门，通过公开公正的方式从检查对象名录库中随机抽取检查对象，并根据实际情况随机匹配执法检查人员。
2．科学确定抽查检查方式。根据监管实际采取实地核查、书面检查、网络监测等方式开展抽查工作，涉及专业领域的可以委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等，或依法采用相关机构作出的鉴定结论。鼓励运用信息化手段提高问题发现能力，实现全过程留痕。
3．强化抽查检查结果公示运用。要按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，将抽查检查结果通过公示系统和门户网站等进行公示，接受社会监督。对抽查中发现的违法违规行为，要按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”和“谁管辖、谁负责”的原则做好后续监管衔接，依法加大惩处力度，涉嫌犯罪的要及时移送司法机关。强化抽查检查结果政府部门间互认，促进“双随机、一公开”监管与信用监管有效衔接，对抽查发现的违法失信行为依法实施联合惩戒，形成有力震慑，增强市场主体守法自觉性。
（六）做好个案处理和专项检查工作。
在充分运用“双随机、一公开”监管这一基本手段的同时，对通过投诉举报、转办交办、数据监测等发现的违法违规个案线索，要立即进行检查、处置；需要立案查处的，要按照行政处罚程序规定进行调查处理。要坚持问题导向，对通过上述渠道发现的普遍性问题和市场秩序存在的突出风险，通过“双随机”抽查等方式，对所涉抽查事项开展有针对性的专项检查，并根据实际情况确定抽查比例，确保不发生系统性、区域性风险。要将抽查检查结果归集至公示系统等，为开展协同监管和联合惩戒创造条件。
（七）推进综合监管和智慧监管。
要积极开展信用风险分类监管，把抽查检查结果作为企业信用风险分类的重要考量因素，针对不同行业领域的风险和市场主体的信用状况，采取差异化监管措施，对守信者“无事不扰”、对失信者“利剑高悬”，打造宽严相济的营商环境。要积极推进智慧监管，充分运用大数据等信息技术，增强大数据运用能力，实现“互联网＋”背景下的监管创新，实现监管风险的动态评估和准确预测，提高监管的智慧化、精准化水平。
三、保障措施
（一）加强指导协调。
省领导小组各成员单位要进一步统一思想认识，强化统筹协调，优化顶层设计，加强对本系统“双随机、一公开”监管工作的指导、督促。市、县级政府对本行政区“双随机、一公开”监管工作负总责，要制定出台具体实施办法，合理配置、统筹使用执法资源，提高装备水平，完善档案管理，确保有效监管。财政部门要统筹做好省级平台及相关系统建设项目和部门联合“双随机、一公开”监管的经费保障。各级政府要将各有关部门“双随机、一公开”监管工作情况纳入绩效考核体系，加强督查督导，跟踪问效。
（二）严格责任落实。
各级政府及有关部门要进一步强化责任意识，既严格问责追责，又有效保护基层执法检查人员担当作为、干事创业的积极性。对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的，要依法依规严肃处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。同时，要按照“尽职照单免责、失职照单问责”原则，对严格依据抽查事项清单和相关工作制度开展“双随机、一公开”监管，但检查对象未被抽到或抽到时未查出问题的，只要执法检查人员不存在滥用职权、徇私舞弊等情形，免予追究其相关责任。
（三）营造浓厚氛围。
各级政府及有关部门要积极推动相关地方性法规、规章及规范性文件的制定、修订工作，持续推进“双随机、一公开”监管法治化进程。加强干部队伍建设，强化监管执法业务培训，提升市场监管领域“双随机、一公开”监管能力和水平。鼓励各地结合实际大胆探索部门联合“双随机、一公开”监管新模式，及时总结推广先进经验。加大宣传力度，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度，加快形成政府公正监管、企业诚信自律、社会公众监督的良好氛围。
山西省人民政府
2019年7月12日
（此件公开发布）
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